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乌龙指下的A股光大证券的罪与罚

2019/06/09 来源:宁波信息港

导读

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“乌龙指”下的A股:光大证券的“罪与罚”

中新社北京8月17日电题:“乌龙指”下的A股:光大证券的“罪与罚”

中新社陈康亮

3分钟,暴涨5.96%!

这是中国A股具有代表性的上证综指8月16日11时02分至11时05分的表现。然而,这波脉冲式上涨之后,沪指便快速回落,并终阴跌收官。行情之诡异,让一向“见怪不怪”的A股投资者亦错愕不已。

很快,监管层给出了答案。

中国证监会发言人表示,当天上海证券市场交易异常事件,主要原因是光大证券自营账户大额买入。

市场对光大证券“乌龙指”引发暴涨早有猜测,但监管层的表态仍引发更多的议论。

首当其冲的便是光大证券此番操作是否属于“乌龙指”?

股票交易中的“乌龙指”是指交易员、操盘手、股民在交易的时候,不小心输入错误的价格、数量、买卖方向等事件的统称。

此类事件在A股虽早有上演,但像此次引发市场整体大震荡实属罕见。

光大证券的回应是“公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题”,并强调初步判断是系统技术问题,而非上传闻的误操作。

然而坊间则有传闻称,当天的“乌龙指”是光大证券量化投资的部门原先打算购买3000万股上证50ETF,错下单为3000万手(1手即100股),交易金额放大为50亿元(人民币,下同),并因权重效益带动股指瞬间上涨。

值得注意的是,有分析提醒光大或非单纯的“乌龙指”。关键在于,当天光大证券随后有无撤单止损行为,如果有,那就说明是一个失误;若无,则涉嫌操纵股市。

16日晚间,中国金融期货交易所公布的数据又将光大证券推向风口浪尖。数据显示,当天股指期货收盘后,光大期货方面在主力合约IF1309持有的空单量新增7023手(价值超过60亿元),达到的10194手,名列所有期货公司空单持仓。

分析指,此举虽有助于光大对冲上午在股市交易的错误,但却涉嫌内幕交易。因为市场其他方或不明白狂涨原因,但光大知道,如此错上加错,应按刑事犯罪处理。

市场关于光大事件的又一焦点则集中于赔偿问题。主要包括在光大拉升股指后跟随进场的投资者以及本身持有光大证券的投资者。北京问天律师事务所律师张远忠表示,即便错误操作也该赔偿,光大证券有过错,过错造成了投资者的损失,这属于过错侵权行为。

16日15时01分,上海证券交易所官方微博发布公告:“本所今日交易系统运行正常,已达成的交易将进入正常交收环节。”分析指出,此举意味着即使光大证券存在“乌龙”操作,但交易的盈亏结果已具有不可逆转的有效性。

张远忠建议投资者首先应跟光大证券进行交涉。理论上投资者应该获得全额赔偿,赔得起应该问题不大,如果万一赔不起还有投资者保护基金公司,这个公司就是专门为这种情况设立的。

截至目前,此次事件尚未定性,但对企业形象造成的冲击不小。据媒体报道,16日下午16时左右,一位娄姓年轻投资者冲至光大证券上海总部大楼讨要说法。他表示,自己重仓光大证券,担心光大证券复牌后将遭遇深跌。而络上对肇事者的指责也不绝于耳。

光大证券董事会秘书梅健在接受媒体采访时表示,目前公司正在进行进一步交易核查,对于投资者关注的赔偿问题,光大证券会进一步讨论,如有具体方案会通过公告公布。

光大证券现已停牌。而如何定性、是否影响同属“光大系”的光大银行在香港IPO等问题,都是市场颇为关注的。中国证监会16日表示,上海证券交易所和上海证监局已抓紧对光大证券异常交易的原因展开调查。

有市场人士分析,监管层给光大证券的处罚可能有:罚金、股票冻结、证券新业务暂停、评级下调等。对于此种说法,尚没有官方置评。(完)

原标题: “乌龙指”下的A股:光大证券的“罪与罚”

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稿源:中国广播

作者:陈康亮

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